◎ 文 《法人》特約撰稿 劉 坤

改革開放以來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，公司法務(wù)部門作為公司法人治理變革中不可或缺的一環(huán)，逐步成為企業(yè)管理共識(shí)。但如何發(fā)揮公司法務(wù)和公司律師的價(jià)值和作用，一直缺少全面系統(tǒng)的理論梳理和實(shí)踐論證。

公司法務(wù)的價(jià)值體系如何構(gòu)建，需要我們深入到企業(yè)管理實(shí)踐當(dāng)中來，跳出法律從業(yè)者業(yè)已固化的法律思維結(jié)構(gòu)，以動(dòng)態(tài)管理的視角而非靜態(tài)服從的視角，以戰(zhàn)略性全局思維而非戰(zhàn)術(shù)性部門思維的思維方式，以優(yōu)化競爭策略選擇的合作模式而非慣常擔(dān)當(dāng)背鍋俠的對(duì)抗模式，來構(gòu)建企業(yè)法務(wù)部門的價(jià)值體系。

法務(wù)部門價(jià)值大小如何衡量

根據(jù)企業(yè)的不同發(fā)展階段和法律合規(guī)部門存在的基礎(chǔ)條件，公司法務(wù)部門的價(jià)值衡量可以量化為10個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)：

1.是否進(jìn)入公司治理的核心層。法務(wù)工作是否融入企業(yè)中心工作，在公司重大戰(zhàn)略經(jīng)營決策中，重大法律合規(guī)事項(xiàng)是否能夠通過治理層、管理層實(shí)現(xiàn)上傳下達(dá)。

2.是否具備完善的管理流程。法務(wù)工作體系是否有系統(tǒng)性整體性規(guī)劃和設(shè)計(jì)，是否具備規(guī)范的工作流程并得到普遍執(zhí)行。

3.是否融入日常的經(jīng)營管理。法務(wù)工作是否融入日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的全流程，實(shí)現(xiàn)法務(wù)合規(guī)管理與生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)相融合。

4.商業(yè)思維能力強(qiáng)弱。法務(wù)工作團(tuán)隊(duì)是否具備成熟的商務(wù)思維能力，是否能夠參與到公司重大戰(zhàn)略制定及執(zhí)行中。

5.快速學(xué)習(xí)和綜合研究能力強(qiáng)弱。法務(wù)部門是否具備獨(dú)立、快速、廣泛的學(xué)習(xí)研究能力，是否能夠滿足企業(yè)發(fā)展對(duì)法律合規(guī)的深度需求。

6.是否具備專項(xiàng)業(yè)務(wù)的結(jié)構(gòu)性領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。法務(wù)部門負(fù)責(zé)人是否可以主導(dǎo)公司專項(xiàng)事務(wù)并具備否決權(quán)，成為參謀長。

7.法律糾紛預(yù)警機(jī)制和快速響應(yīng)能力大小。法律合規(guī)人員是否具備專業(yè)的判斷力和快速的響應(yīng)能力，是否能夠有效管控重大專項(xiàng)法律糾紛案件，守住重大法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不暴露的底線。

8.是否具備開放共享的法治資源耗散結(jié)構(gòu)體系。法務(wù)部門是否建立法律、政策、案例等知識(shí)和信息的共享傳承機(jī)制和專業(yè)技能培訓(xùn)體系。

9.是否具有濃厚的法治合規(guī)文化氛圍。法務(wù)部門是否打造法治合規(guī)宣教平臺(tái)并廣泛開展法治合規(guī)宣講活動(dòng)，形成良好法治氛圍。

10.容錯(cuò)機(jī)制與Blame Culture。法務(wù)部門的獨(dú)立價(jià)值是否得到普遍認(rèn)可和尊重，“風(fēng)暴”來臨前，是先把法務(wù)風(fēng)控部門干掉，還是先聽從法律合規(guī)部門的處理意見。

上述10項(xiàng)指標(biāo)更多的是對(duì)法務(wù)部門在公司治理體系項(xiàng)下能否在關(guān)鍵事項(xiàng)、關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵時(shí)刻發(fā)揮關(guān)鍵作用的定性描述。往往在基礎(chǔ)維度上有扎實(shí)基礎(chǔ)的公司，其具備相關(guān)條件和能力的法務(wù)部門和人員，都能夠快速獲得其他相關(guān)能力和資源，進(jìn)一步發(fā)揮出法律合規(guī)部門應(yīng)有的價(jià)值和作用。

推動(dòng)企業(yè)法務(wù)不斷升級(jí)

以上述10個(gè)維度為線索，結(jié)合不同企業(yè)類型和不同發(fā)展階段的企業(yè)，我們進(jìn)一步將公司法務(wù)部門價(jià)值創(chuàng)造分為了4個(gè)不同位階和類型。

基礎(chǔ)管理型。其主要價(jià)值貢獻(xiàn)點(diǎn)是一些基礎(chǔ)性法律管理工作：(1)合同管理。制定合同管理制度，明確合同評(píng)審流程，開展統(tǒng)一的合同歸口管理。(2)法律合規(guī)事務(wù)咨詢。就公司經(jīng)營遇到的基礎(chǔ)法律合規(guī)事宜開展咨詢。(3)處理內(nèi)外部法律糾紛、訴訟、仲裁等事宜。(4)有效管理外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。

業(yè)務(wù)融合型。從基礎(chǔ)管理型更進(jìn)一步，法務(wù)價(jià)值進(jìn)一步得到彰顯，主要表現(xiàn)在如下方面：(1)能夠?qū)⒑贤芾硌由斓胶贤谋局獾母黝悩?biāo)準(zhǔn)文本等。(2)建立法律合規(guī)審核清單等三項(xiàng)審核制度及流程。(3)定期跟進(jìn)開展法律合規(guī)事項(xiàng)的分析及研究，結(jié)合公司營商環(huán)境變化，適時(shí)向公司管理層和治理層提出具有針對(duì)性的法律合規(guī)分析報(bào)告。(4)開展具有針對(duì)性的法務(wù)合規(guī)人員培訓(xùn)，逐步提升公司法律合規(guī)業(yè)務(wù)的管理流程。(5)法律合規(guī)逐步成為公司文化的核心內(nèi)涵。

戰(zhàn)略支撐型。通過不斷提升自身的商業(yè)綜合技能，發(fā)揮以下作用：(1)建立與公司治理層、管理層定期溝通的有效機(jī)制和管道，向決策層提供決策信息。(2)參與公司商務(wù)方案的設(shè)計(jì)、參與重要談判的策略制定。(3)與業(yè)務(wù)部門之間建立良好的互動(dòng)和互信機(jī)制，通過案件等反向推演改進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。(4)與外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)保持良好的互信、互利、互助機(jī)制。(5)協(xié)助建立與監(jiān)管部門等的良好公共關(guān)系。(6)建立適應(yīng)公司發(fā)展需要的合規(guī)管理工作流程，全面提升公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和水平。(7)建立國際化經(jīng)營所需的法律服務(wù)人才梯隊(duì)。

競爭超越型。此類型下的法務(wù)部門具備深厚的商務(wù)思維和戰(zhàn)略思維，能夠洞悉產(chǎn)業(yè)發(fā)展的脈絡(luò)，并在公司產(chǎn)業(yè)競爭中發(fā)揮更加重要的作用：(1)以系統(tǒng)工程思想動(dòng)態(tài)化開展業(yè)務(wù)模塊、工作流程、管理工具及外部專家咨詢團(tuán)隊(duì)建設(shè)，以競爭策略為主導(dǎo)，不斷提升公司戰(zhàn)略的管控水平和落地執(zhí)行能力。(2)全面開展公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及運(yùn)營體系建設(shè)工作，開展無形資產(chǎn)運(yùn)營為公司創(chuàng)造利潤。(3)以專業(yè)精神和靈活的商業(yè)頭腦，進(jìn)一步強(qiáng)化商業(yè)咨詢師的作用。(4)參與并影響行業(yè)立法和相關(guān)立法。(5)持續(xù)引進(jìn)先進(jìn)法治資源、倡導(dǎo)先進(jìn)管理思想和模式、開展創(chuàng)新商業(yè)運(yùn)營模式研討。(6)主導(dǎo)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心、上市公司+PE的資本運(yùn)營模式等重大公司改革事項(xiàng)。(7)推動(dòng)公司全面開展國際市場合作，妥善應(yīng)對(duì)國際市場中的法律合規(guī)問題。

任正非曾在華為公司內(nèi)部講話中提到：“世界級(jí)的企業(yè)，就需要世界級(jí)的法務(wù)人才?！?在貿(mào)易摩擦、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和研發(fā)競爭日趨激烈的當(dāng)下，日益需要企業(yè)法務(wù)的位階和模型不斷升級(jí)，以提升企業(yè)自身管理能力，增強(qiáng)企業(yè)競爭的手段。

高層級(jí)的法務(wù)部門如何構(gòu)建

九層之臺(tái)，始于壘土。戰(zhàn)略支撐型乃至競爭超越型法務(wù)部門的構(gòu)建，需要從基礎(chǔ)管理做起，通過系統(tǒng)性設(shè)計(jì)、循序漸進(jìn)式完善，最終實(shí)現(xiàn)法務(wù)部門的核心價(jià)值創(chuàng)造。

一是完善公司治理的頂層設(shè)計(jì)。在董事會(huì)層面建立專門的法治委員會(huì)，定期聽取法治合規(guī)工作匯報(bào);強(qiáng)化公司章程在公司治理中的核心地位，特別是在公司法明確給予股東“章定權(quán)利”的范圍內(nèi)，充分做好公司的控制權(quán)設(shè)計(jì)，強(qiáng)化股東之間的制衡作用，以更好地實(shí)現(xiàn)公司治理的法治化;全面推行總法律顧問制度，建立法律事項(xiàng)審核清單，特別是針對(duì)“三重一大”事項(xiàng)，必須先交由總法律顧問進(jìn)行前置審查，通過后方可提交決策層審議。

二是全面夯實(shí)法治合規(guī)管理基礎(chǔ)能力。建立包含有法律事務(wù)管理辦法、合同管理辦法、法律糾紛案件管理辦法、重大項(xiàng)目法律審核管理辦法、合規(guī)管理制度等多項(xiàng)制度;強(qiáng)化“三項(xiàng)審核”等法律合規(guī)事務(wù)基礎(chǔ)管理;開展法律合規(guī)規(guī)范化建設(shè)，不斷完善規(guī)范文本、規(guī)范程序建設(shè)，結(jié)合不同部門的業(yè)務(wù)需求不斷完善各類文本。

三是加快推動(dòng)企業(yè)治理變革。對(duì)于國有企業(yè)來說，法務(wù)部門最為適合開展國有企業(yè)改革政策研究，并適時(shí)推動(dòng)類似股權(quán)激勵(lì)、員工持股、混合所有制改革、科技型企業(yè)股權(quán)激勵(lì)等改革。對(duì)于民營企業(yè)來說，公司法務(wù)部門要結(jié)合市場化競爭要求，不斷完善自身的結(jié)構(gòu)化能力建設(shè)，不斷提升自身對(duì)公司核心業(yè)務(wù)的支持力度，創(chuàng)造出一套適合企業(yè)跨越式發(fā)展的法務(wù)合規(guī)管理體系。

四是大力保障投資并購業(yè)務(wù)順利開展。以上市公司為主的產(chǎn)業(yè)并購方，需要公司法務(wù)部門不斷提高自身能力和素養(yǎng)，從交易架構(gòu)設(shè)計(jì)、公司股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)、交易稅務(wù)安排、技術(shù)秘密保護(hù)、核心團(tuán)隊(duì)捆綁等股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)等多重角度出發(fā)，為公司真正創(chuàng)造價(jià)值。對(duì)于投資平臺(tái)型公司，需要法務(wù)部門在確保交易安全完成的同時(shí)，避免商譽(yù)爆雷、上市公司違規(guī)擔(dān)保、核心技術(shù)侵權(quán)等事件的發(fā)生。對(duì)于利用并購基金或投資基金開展的收并購業(yè)務(wù)，巧妙設(shè)置LP的權(quán)益保護(hù)條款、有效維護(hù)基金的有效運(yùn)轉(zhuǎn)、確保投資權(quán)益順利推出等，都會(huì)成為交易設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容，需要公司律師發(fā)揮出應(yīng)有的價(jià)值。

五是以合規(guī)管理為方向，適應(yīng)國內(nèi)國際合規(guī)監(jiān)管新趨勢(shì)。公司法務(wù)部門要不斷適應(yīng)國內(nèi)營商環(huán)境、法律政策環(huán)境變化帶來的新規(guī)則要求，妥善應(yīng)對(duì)來自境外國家長臂管轄、出口管制、外商投資審查、數(shù)據(jù)合規(guī)以及海外反腐敗法等相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則。由于合規(guī)管理是一項(xiàng)體系性很強(qiáng)的工作，管理體系建設(shè)的匹配性、適應(yīng)性、有用性就顯得尤為重要，這需要公司法務(wù)部門不斷強(qiáng)化自身學(xué)習(xí)能力，在借助外部中介機(jī)構(gòu)力量的同時(shí)，主動(dòng)開展研究和流程再造，抓住公司經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的核心點(diǎn)，開展針對(duì)性的工作。

六是構(gòu)建法治宣傳教育培訓(xùn)新模式。要建立一套法務(wù)人員的系統(tǒng)化培訓(xùn)體系和法治合規(guī)文化的全員學(xué)習(xí)平臺(tái)。當(dāng)前基于互聯(lián)網(wǎng)學(xué)習(xí)系統(tǒng)的培訓(xùn)資源十分豐富，法務(wù)部門要做好統(tǒng)籌規(guī)劃，建立系統(tǒng)性的培訓(xùn)計(jì)劃并適時(shí)開展考核，推動(dòng)法務(wù)合規(guī)人員的自主學(xué)習(xí)和技能提升。同時(shí)，舉行法治講堂、法治專欄、法律宣講、法治辯論賽等形式多樣的法治宣傳活動(dòng)，在公司內(nèi)部形成全員講法治、全員講合規(guī)的法治文化。(作者系中國同輻股份有限公司法律事務(wù)部副經(jīng)理)(責(zé)編 謝昱航)

(版權(quán)屬法治日?qǐng)?bào)社《法人》雜志所有，任何媒體、網(wǎng)站或個(gè)人未經(jīng)授權(quán)不得轉(zhuǎn)載、摘編、鏈接、轉(zhuǎn)貼或以其他方式使用。)