◎ 文 《法人》特約撰稿 汪濤

對于擁有海外業(yè)務的企業(yè)而言，其知識產(chǎn)權類型、存在價值、依賴程度、保護力度和地域范圍等因素各有不同，難以用統(tǒng)一標準衡量知識產(chǎn)權投入與產(chǎn)出的性價比。

但是，實踐中在控制和降低知識產(chǎn)權費用成本上，有一些通用的方法值得去思考和借鑒，也有一些“坑”值得注意和避免。企業(yè)的知識產(chǎn)權管理人員可以從如下四個方面考慮降低成本支出。

反復甄選保護內容和對象

需要在海外保護的知識產(chǎn)權內容和對象是決定未來費用支出的核心要素，后續(xù)一切費用支出的目的都在于保護或維護某個具體的知識產(chǎn)權權利。一件人工智能機器人領域的核心技術發(fā)明，展示家電產(chǎn)品獨特造型的外觀設計，還是讓消費者過目不忘的商標，或是一個嶄新的動畫人物形象，都可以成為知識產(chǎn)權保護的對象，以某種特定方式申請保護。從專利、商標、版權、商業(yè)秘密等方面，考慮未來需要布局海外的知識產(chǎn)權類型，確定有真正需要的、有價值的知識產(chǎn)權保護對象，是企業(yè)控制未來費用支出的第一步。

對于商標保護來說，首先確定哪些內容會作為識別產(chǎn)品或服務來源的要素出現(xiàn)在實際交易、宣傳過程中，構成商標性使用。例如：公司名稱可以作為主商標在相對廣泛的類別和商品(服務)項下進行保護，覆蓋未來可預期的全部使用范圍;對于各個產(chǎn)品線商標或者子品牌，可以考慮僅在其具體涉及的產(chǎn)品/服務項下予以注冊保護。在確定商標圖樣時，也需要考慮其文字(圖形)的內容本身和表達效果與海外實際需求是否相符，避免保護對象和實際需求脫節(jié)。

對于專利，某一發(fā)明技術在啟動海外專利申請前，需要考慮其是否具有可專利性價值。有的技術發(fā)明，在當時領先并具有相當?shù)纳虡I(yè)價值，也擁有良好的市場和潛在市場分布預期，但由于缺乏對現(xiàn)有和潛在競爭者技術研發(fā)方向的正確評估，導致該技術很快會喪失其領先地位。

當海外商標或專利在授權過程中出現(xiàn)阻礙，例如出現(xiàn)官方審查意見或者第三方異議等，申請人需要支付額外費用克服阻礙和解決爭議。如果前期在選擇保護對象時不夠慎重，可能出現(xiàn)進退兩難的局面——繼續(xù)爭取授權的意義不大，被迫放棄又感到可惜，前期投入的費用、時間、精力變?yōu)槌翛]成本。這種情況在海外知識產(chǎn)權保護過程中，并不少見。如果企業(yè)的知識產(chǎn)權人員可以在確定保護內容過程中，與市場部門、海外營銷部門、技術研發(fā)部門做好充分溝通，或者形成科學選擇和決策海外知識產(chǎn)權保護內容的流程機制，將會減少甚至杜絕這種情況發(fā)生，從根本上減少知識產(chǎn)權全生命周期費用和管理投入，避免資源浪費。

當初步確定了保護對象和保護范圍后，要進一步選擇授權概率高、阻礙風險小、授權后穩(wěn)定的保護內容。這時候，前期檢索、分析、評估程序將起到關鍵作用。

在實踐中，不少企業(yè)對于海外知識產(chǎn)權保護結果的期望比較理想化，在啟動申請前信心十足。可是，在缺乏檢索情況下盲目啟動海外知識產(chǎn)權注冊程序，在效果上可能并不理想。在遇到阻礙后，企業(yè)要么付出高昂的代價繼續(xù)爭取授權結果，要么被迫放棄保護計劃另起爐灶。

這種情況下，不僅費用支出上大大超出預算，在機會上也會遭到損失，延誤海外市場拓展和布局的計劃。由此可見，前期做好查詢檢索和分析評估工作，后期將會減少不必要的麻煩，在知識產(chǎn)權授權的路上一馬平川、勢如破竹;反之，則可能四處碰壁、舉步維艱。

準確選擇保護地區(qū)

地域性是知識產(chǎn)權保護的特點之一，經(jīng)批準或注冊的專利權、商標權只在該國范圍內有效，受到保護。 如果希望在另一國受到保護，那么就需要獲得該國的批準注冊。海外知識產(chǎn)權的費用計算，和具體保護地域范圍直接相關。選擇哪些地區(qū)保護，企業(yè)可以從如下幾個方面加以權衡和考慮：

1.具有較大業(yè)務規(guī)模的地區(qū)。在這些地區(qū)保護相應的知識產(chǎn)權，是必不可少的，需要優(yōu)先考慮并盡快落實。一旦行動遲疑，寶貴的知識產(chǎn)權權利落入他人之手，后果不堪設想。例如：對于網(wǎng)絡游戲公司而言，一款游戲問世不久，可以從后臺看到全球各地下載量、付費情況等信息，馬上可以確定保護地區(qū)的優(yōu)先性。

2.即將投入使用或已嘗試推廣業(yè)務的地區(qū)。如果企業(yè)已在當?shù)亟忧⒋砩獭⒔?jīng)銷商的，這些地區(qū)往往是知識產(chǎn)權被惡意搶注的多發(fā)地和重災區(qū)，需要予以特別關注。

3.傳統(tǒng)發(fā)達地區(qū)海外市場。一般而言，美國、歐盟、日本等傳統(tǒng)優(yōu)勢地區(qū)消費能力強、市場大，通常是世界各國出口企業(yè)的目的地國。

4.新興地區(qū)市場。對于高技術行業(yè)，例如：通信、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，在相應產(chǎn)業(yè)欠缺、人口規(guī)模龐大的地區(qū)布局，優(yōu)勢會更加明顯，例如：印度、印尼、巴西等。

海外知識產(chǎn)權保護通常費用較高、程序相對復雜、信息不夠透明，需要企業(yè)慎重選擇具體需要保護的地區(qū)。

合理選擇保護途徑

對于專利來說，可以選擇在欲保護國家直接申請、通過巴黎公約申請或者通過專利合作條約(PCT)國際體系申請，三種途徑各有優(yōu)勢和不足，需要根據(jù)實際情況加以分析和決定。

對于某項具體專利技術，在PCT體系下，進入國家階段的時間點，不但要參考國際檢索報告和書面意見，還需要綜合考慮發(fā)明的技術發(fā)展和商業(yè)價值、市場和潛在市場分布、實施成本與收益預期、相關國家的法律現(xiàn)狀、當?shù)馗偁幷咔闆r、合作機會和可能性、實施許可的前景和形式、并購的可能和利弊分析、可行的短期或中長期專利戰(zhàn)略規(guī)劃等眾多要素。

在PCT專利申請進入國家階段后，利用好各個國家的優(yōu)惠政策、熟悉費用減免規(guī)則、使用專利審查高速公路(PCT-PPH)加快審查速度同時提高授權概率等，這些都可以作為節(jié)約費用支出的手段。

對于海外商標保護，可以選擇在具體國家直接進入注冊、區(qū)域性組織注冊或者通過商標國際注冊馬德里體系辦理。盡管馬德里體系具有眾多難以克服的固有缺陷和多種授權后風險，但在費用上確實更有優(yōu)勢。

謹慎選擇代理機構

知識產(chǎn)權的保護內容、保護地區(qū)和保護途徑確定后，就將進入實施階段，接力棒由企業(yè)交給代理機構。對于國內企業(yè)，在海外知識產(chǎn)權保護過程中，大多通過熟悉該企業(yè)業(yè)務的總代理和目的地國代理合作完成。

專業(yè)素質過硬、實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富、工作態(tài)度積極、收費良心合理的代理機構是企業(yè)考察的關鍵點。一般來說，大型律師樓收費往往遠高于小規(guī)模代理機構。企業(yè)該如何選擇代理機構?

美國通用電氣公司(GE)，作為世界頂尖企業(yè)，既有大型律師樓為其提供知識產(chǎn)權服務，也有相當數(shù)量不到10人的小微型事務所，遍布世界各地。為什么GE愿意將寶貴的知識產(chǎn)權財富交給僅有幾個人的事務所處理?背后的理由值得思考。如果一言以蔽之，引用清華大學梅貽琦校長的話可能再合適不過——“所謂大學者,非謂有大樓之謂也,有大師之謂也。”GE的前全球專利運營總監(jiān)Michael M. Gnibus認為：“那些資深敬業(yè)、積極、熱心鉆研的律師或專利代理人是我們真正需要的?！?/p>

合作代理機構是否了解中國企業(yè)的思維模式、溝通方式、付費理念也至關重要。在實踐中，經(jīng)?？梢杂龅絿鴥绕髽I(yè)對于海外代理機構的收費方式水土不服。在英美法系國家習以為常、天經(jīng)地義的收費規(guī)則和計費方式，國內企業(yè)卻不可理解，從而產(chǎn)生矛盾，影響案件進展和結果。因此，選擇既了解目的地國的知識產(chǎn)權制度、具有當?shù)刎S富經(jīng)驗，同時也了解國內委托人實際需求和付費方式的代理機構，會進一步控制好費用支出。這方面需要申請人的海外知識產(chǎn)權總代理下功夫做好功課，避免在收費上被目的地國代理機構牽著鼻子走，從而失去在費用上的控制主導地位和對案件進展的把控力度，淪為“傳話筒”和“二傳手”。

另外，選擇在具體委托事務上擁有核心競爭力且收費合理的代理機構，也是保證專業(yè)水準和費用控制上的一個關鍵要素。

海外知識產(chǎn)權保護是一項長期、復雜而系統(tǒng)的工程。如何在有效保護的基礎上，適當降低費用支出，幫助企業(yè)平穩(wěn)健康運營，為相關業(yè)務出海保駕護航，是企業(yè)知識產(chǎn)權管理者值得思考的問題，也是體現(xiàn)其自身價值的一個重要方面，值得關注。

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