◎ 文 律商聯(lián)訊特約撰稿 原潔 張國(guó)棟

9月11日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局(以下簡(jiǎn)稱“市場(chǎng)監(jiān)管總局”)正式發(fā)布《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》 (國(guó)反壟發(fā)〔2020〕1號(hào))。之后的9月18日，市場(chǎng)監(jiān)管總局又發(fā)布了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指南(征求意見(jiàn)稿)》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。這標(biāo)志著中國(guó)反壟斷合規(guī)制度建設(shè)步入了快車道。

建立反壟斷合規(guī)制度為大勢(shì)所趨

反壟斷合規(guī)之所以受到越來(lái)越多企業(yè)的重視，有多方面原因。對(duì)于執(zhí)法機(jī)構(gòu)或者政府而言，希望通過(guò)提倡反壟斷合規(guī)，減少壟斷行為對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不利影響。而對(duì)于企業(yè)而言，隨著世界各國(guó)不斷加強(qiáng)對(duì)壟斷行為的規(guī)制，企業(yè)所面臨的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)和違法成本也越來(lái)越高。如卡特爾濫用市場(chǎng)支配地位等反壟斷法違法行為所面臨的罰金，一般是以企業(yè)的年度銷售額的一定比例為基礎(chǔ)計(jì)算的，其罰款金額非常高，同時(shí)還可能被并處沒(méi)收違法所得。此外，為了應(yīng)對(duì)反壟斷行政調(diào)查或者第三方提起的民事訴訟，往往需要花費(fèi)大量時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本。

由于各國(guó)的反壟斷法大多規(guī)定了域外適用條款，即使發(fā)生在一國(guó)范圍內(nèi)的壟斷行為，還可能會(huì)受到其他國(guó)家的規(guī)制。在諸如美國(guó)等法域，對(duì)于壟斷行為的處罰，除了對(duì)公司的巨額罰金外，高管個(gè)人也可能面臨相應(yīng)的刑事責(zé)任，并且一些國(guó)家的民事訴訟制度中還規(guī)定了三倍的懲罰性賠償金制度。因此，一旦敗訴，將可能面臨巨額的懲罰性賠償。

因此，通過(guò)建立反壟斷合規(guī)制度，有助于在企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)中預(yù)防或者減少壟斷行為，最大程度降低壟斷行為相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)和成本。

從世界范圍來(lái)看，包括歐美及日本等主要反壟斷法域在內(nèi)的各反壟斷執(zhí)法當(dāng)局也都在大力鼓勵(lì)企業(yè)建立和落實(shí)反壟斷合規(guī)制度建設(shè)。歐盟通過(guò)發(fā)布宣傳冊(cè)、負(fù)責(zé)人演講、發(fā)布報(bào)告等形式主張和提倡企業(yè)建立反壟斷合規(guī)制度。日本公平交易委員會(huì)(JFTC)多年以來(lái)持續(xù)跟進(jìn)企業(yè)反壟斷合規(guī)制度建設(shè)，并發(fā)布了多份專門的報(bào)告。美國(guó)甚至通過(guò)減輕處罰等來(lái)鼓勵(lì)企業(yè)建立反壟斷合規(guī)制度。

2019年7月11日，美國(guó)司法部反壟斷局首次發(fā)布《反壟斷刑事調(diào)查中的企業(yè)合規(guī)體系評(píng)估》，宣布對(duì)企業(yè)反壟斷合規(guī)施行新的激勵(lì)政策。日本也在其最新的反壟斷法(即“獨(dú)占禁止法”)修改中對(duì)罰金制度進(jìn)行了改革，明確規(guī)定通過(guò)企業(yè)自行調(diào)查查明事實(shí)并主動(dòng)報(bào)告的可以爭(zhēng)取罰金的減免。此外，歐盟雖堅(jiān)持不會(huì)僅僅因?yàn)槠髽I(yè)建立了反壟斷合規(guī)制度就減免罰金，但也表示可將此作為確定罰金的一個(gè)酌情考慮因素。

企業(yè)反壟斷合規(guī)制度有何作用

中國(guó)反壟斷法中并無(wú)企業(yè)因建立了反壟斷合規(guī)制度而可以減免罰金的明確規(guī)定。但值得注意的是，《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者壟斷行為違法所得和確定罰款的指南》(征求意見(jiàn)稿)第二條中明確規(guī)定，“鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)用本指南加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)就壟斷行為違法所得認(rèn)定和罰款確定事項(xiàng)加強(qiáng)溝通”;第十五條規(guī)定，罰款的確定還需考慮“《行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)定的其他因素”等。同時(shí)，《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)市監(jiān)法〔2019〕244號(hào))也明確規(guī)定：“有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：(1)積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的;……(5)當(dāng)事人有充分證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過(guò)失的……”

因此，結(jié)合上述規(guī)定來(lái)看，企業(yè)反壟斷合規(guī)制度的建立情況，也可作為一個(gè)從輕處罰的酌情考慮因素。

另外值得注意的是，根據(jù)中國(guó)目前的實(shí)踐來(lái)看，在部分反壟斷執(zhí)法案件中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)也會(huì)強(qiáng)制要求企業(yè)建立并實(shí)施相應(yīng)的反壟斷合規(guī)制度并進(jìn)行培訓(xùn)。如在聯(lián)想(北京)有限公司壟斷案終止調(diào)查決定書和海昌隱形眼鏡有限公司上海分公司等壟斷案終止調(diào)查決定書中，當(dāng)事人被要求采取的整改措施都包括定期對(duì)重點(diǎn)部門或者全體員工的反壟斷合規(guī)教育和培訓(xùn)，并要求“將培訓(xùn)知法作為員工上崗的必備條件”或者“作為公司內(nèi)部考核的一項(xiàng)重要指標(biāo)”。

結(jié)合上述規(guī)定和案例來(lái)看，中國(guó)企業(yè)建立反壟斷合規(guī)制度有助于企業(yè)降低相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，也有利于適用經(jīng)營(yíng)者承諾制度中止或終止調(diào)查、乃至有利于降低處罰金額。

我國(guó)現(xiàn)行的反壟斷合規(guī)制度體系

就中國(guó)反壟斷合規(guī)制度而言，除了上文提到的市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》外，早在2018年，發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部等就曾發(fā)布《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》(發(fā)改外資〔2018〕1916號(hào))，其中包括反壟斷合規(guī)的相關(guān)內(nèi)容。大約在同時(shí)，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了針對(duì)國(guó)有企業(yè)合規(guī)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》(國(guó)資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號(hào))。

此外，中國(guó)一些地方如上海、浙江等的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門也先后發(fā)布當(dāng)?shù)氐暮弦?guī)指南。還有部分省市針對(duì)新冠肺炎疫情對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，發(fā)布了企業(yè)疫情期間以及后續(xù)恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)時(shí)的反壟斷合規(guī)指引。

中國(guó)中央行政部門以及部分地方政府發(fā)布的反壟斷合規(guī)指南及草案。

其中值得注意的是，《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》是中國(guó)首次針對(duì)反壟斷法發(fā)布的全面性的合規(guī)指南。因此，有必要對(duì)其內(nèi)容、要求予以特別關(guān)注。

企業(yè)反壟斷合規(guī)制度如何建立

結(jié)合《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》的規(guī)定，并參考其他中央部門以及地方政府發(fā)布的反壟斷合規(guī)指南內(nèi)容，對(duì)企業(yè)反壟斷合規(guī)的制定和實(shí)施進(jìn)行歸納：

以上是根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定對(duì)于反壟斷合規(guī)制度所做的整理。考慮到企業(yè)自身情況、所在的行業(yè)和領(lǐng)域，甚至所在的國(guó)家或者地區(qū)的具體情況存在相當(dāng)大的差異，企業(yè)在制定反壟斷合規(guī)制度時(shí)還需結(jié)合自身的實(shí)際情況，以最大程度確保反壟斷合規(guī)制度的有效性、針對(duì)性和可實(shí)施性。

此外，反壟斷法律制度和執(zhí)法處于動(dòng)態(tài)變化中，企業(yè)的合規(guī)制度也需結(jié)合當(dāng)?shù)氐姆磯艛喾芍贫燃胺蓵r(shí)間的變動(dòng)情況，持續(xù)不斷地予以修正和完善。

不過(guò)，再完善的反壟斷合規(guī)制度如果缺乏貫徹落實(shí)，也不會(huì)從根本上降低企業(yè)的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此，制定完善的反壟斷合規(guī)制度只是建立反壟斷合規(guī)制度的第一步，更重要的是通過(guò)培訓(xùn)教育并在日常經(jīng)營(yíng)中貫徹落實(shí)，持續(xù)予以更新和改進(jìn)。只有這樣才可以發(fā)揮反壟斷合規(guī)制度的價(jià)值，最大程度降低企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)可能涉及的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。

(作者原潔系中國(guó)政法大學(xué)比較法學(xué)院副教授，張國(guó)棟系金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，李太陽(yáng)律師對(duì)本文亦有貢獻(xiàn))

(責(zé)編 呂斌)