◎ 文 《法人》全媒體記者 李遼

國有企業(yè)是國民經(jīng)濟的中流砥柱。由于國有企業(yè)大多處于關(guān)系國家安全、國計民生和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，也同時肩負(fù)著保障民生的特殊使命，與其他所有制企業(yè)相比，既要承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任，也要承擔(dān)社會責(zé)任。

在中國走向市場經(jīng)濟的早期，很多國企在摸索中成長，由于市場不規(guī)范、員工法律意識不強，企業(yè)的法律工作薄弱，法務(wù)人員充當(dāng)著“救火隊員”的角色。黨的十八大以來，經(jīng)過國家頂層設(shè)計和地方政府推動，企業(yè)法治建設(shè)已成為建立健全現(xiàn)代化企業(yè)制度的主要內(nèi)容之一，是國企的發(fā)展戰(zhàn)略支撐與核心競爭力的重要保障。

法治建設(shè)讓企業(yè)良性發(fā)展

近年，國有企業(yè)經(jīng)過跨越式發(fā)展，資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，經(jīng)營指標(biāo)大幅攀升，經(jīng)濟效益顯著增加，在促進中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面，發(fā)揮了頂梁柱作用。

今年6月，國務(wù)院國資委副主任翁杰明在新聞發(fā)布會上表示，從經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)模來看，國有企業(yè)有力增強了我國經(jīng)濟實力，“截至2021年年底，全國國資系統(tǒng)監(jiān)管企業(yè)資產(chǎn)總額達到259.3萬億元，比2012年年底增長2.6倍，年均增長15.4%。2012年至2021年，全國國資系統(tǒng)監(jiān)管企業(yè)累計實現(xiàn)增加值111.4萬億元，年均增長9%，超過GDP年均增速2.3個百分點”。

從經(jīng)濟開放的角度看，國有企業(yè)有力促進中國經(jīng)濟融入世界經(jīng)濟。目前，中央企業(yè)擁有境外機構(gòu)和項目超過8000個，資產(chǎn)總額近8萬億元，一批標(biāo)志性工程成功在海外落地，高鐵、核電等一批高質(zhì)量產(chǎn)品走出國門。

但國內(nèi)外企業(yè)的眾多經(jīng)驗教訓(xùn)表明，企業(yè)規(guī)模越大，經(jīng)營發(fā)展就越依賴法治。經(jīng)過“十三五”期間的發(fā)展，國企改革已進入深水區(qū)，轉(zhuǎn)型升級壓力加劇，逆風(fēng)向上需更大推動力。“十四五”期間，國內(nèi)外復(fù)雜多變的宏觀局勢為國企發(fā)展帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

從國際形勢看，法律環(huán)境日趨嚴(yán)苛，使得中國企業(yè)“走出去”面臨更多不確定性，新的國際經(jīng)濟貿(mào)易規(guī)則對國有企業(yè)的約束也正在加大;從國內(nèi)環(huán)境看，市場需求不足、產(chǎn)能過剩、融資成本偏高等不利因素使國有企業(yè)較難平衡短期增長與長期發(fā)展。面對這些挑戰(zhàn)，國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把法治作為企業(yè)的基本管理方式，堅持依法治企，尊法、學(xué)法、守法、用法，才能保持平穩(wěn)、持續(xù)、健康發(fā)展。

10月8日，上海一家國企的法律顧問王明(化名)在接受《法人》記者采訪時表示，市場經(jīng)濟的本質(zhì)是法治經(jīng)濟，法治建設(shè)才能使企業(yè)走上健康發(fā)展的良性軌道。一方面，企業(yè)依法經(jīng)營、守法經(jīng)營，有利于培育消費者信得過的品牌，樹立良好形象，使企業(yè)長久發(fā)展;另一方面，法治建設(shè)使過去企業(yè)里一些拍腦袋決定的決策大大減少，企業(yè)將更加民主、科學(xué)地依法決策，不再受太多人為因素的干擾。他還提到，企業(yè)法治建設(shè)有利于建立正常的激勵約束機制，“有利于通過法律手段約束不良行為，限制權(quán)力尋租帶來的腐敗問題，更利于調(diào)動企業(yè)經(jīng)營者和廣大員工的積極性”。

國有企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念

近年，國有企業(yè)深入推進法治建設(shè)，依法經(jīng)營管理水平不斷提升，依法治企能力明顯增強，為改革發(fā)展提供了重要支撐和保障。但同時，國有企業(yè)法治工作與全面依法治國的要求相比還有不小差距。

2021年7月30日，一篇署名為張紅軍的文章《國有企業(yè)法治建設(shè)存在的問題及對策》提到，國有企業(yè)首先面臨的問題是觀念和思想認(rèn)識的轉(zhuǎn)變，但管理者和員工的觀念還更多停留在計劃經(jīng)濟體制下的理解和認(rèn)識。“一些領(lǐng)導(dǎo)干部還存在著計劃經(jīng)濟時代的慣性思維，以法律思維和法治方式解決問題的本領(lǐng)尚有缺乏;一些領(lǐng)導(dǎo)干部受傳統(tǒng)‘官本位’和‘權(quán)力本位’思想的影響，處理問題法治觀念淡漠，法治意識不強;員工習(xí)慣吃老本，安于現(xiàn)狀，不能夠積極地學(xué)習(xí)新知識、鍛煉新技能，打造高端、開拓市場的積極性不夠?！?/p>

2017年，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于進一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》，規(guī)劃了國企改制與加強黨建工作的時間表。張紅軍表示，之前國企黨建工作不到位，而加強黨的建設(shè)是黨對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的重大政治原則，“準(zhǔn)確把握國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)與黨建工作的關(guān)系，對完善中國特色社會主義現(xiàn)代國有企業(yè)制度具有重要意義”。

有效的合規(guī)管理有助于國有企業(yè)應(yīng)對不確定性、風(fēng)險和機會，有助于保護和增加股東價值，降低未來預(yù)期損失和聲譽損失的可能性。但之前國有企業(yè)的合規(guī)管理缺位，合規(guī)意識有待進一步提高。張紅軍表示：“合規(guī)理念尚未全面融入領(lǐng)導(dǎo)及經(jīng)營管理人員的思維意識，未有效植根于干部員工的行為，未充分融入統(tǒng)一的企業(yè)文化。一是有些干部員工合規(guī)意識不強，依照法律和公司制度辦事的規(guī)矩意識不強;二是合規(guī)制度缺乏系統(tǒng)性設(shè)計，合規(guī)管理缺乏主動融入專業(yè)管理的機制設(shè)計，專業(yè)管理與合規(guī)管理協(xié)同度、融合度不夠，尚未形成橫向到邊、縱向到底的合規(guī)制度體系;三是制度、流程和管理措施需要進一步完善。”

值得一提的是，從2018年的央企合規(guī)指引開始，在一系列重點領(lǐng)域的合規(guī)指南的指導(dǎo)下，合規(guī)管理雖以央企為首，但已經(jīng)拓展到了幾乎所有國企，各省市都有國企合規(guī)相關(guān)的制度和指引。但不可否認(rèn)的是，合規(guī)管理要求的嚴(yán)度、力度、深度還有待加強，企業(yè)法律風(fēng)險隱患未全面識別并有效防范。

中央頂層設(shè)計有力支撐

2014年10月，黨的十八屆四中全會通過了《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，對新時代社會主義法治建設(shè)作出了戰(zhàn)略部署。之后，我國法治建設(shè)站在了新的歷史起點上。

全面依法治國涉及國家的方方面面,各種主體都需要按照法律來規(guī)范運作。而企業(yè)是重要的社會細(xì)胞，也是市場經(jīng)濟的重要主體。為響應(yīng)黨的十八屆四中全會的精神，同年年底，國務(wù)院國資委發(fā)布《關(guān)于推動落實中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃有關(guān)事項的通知》，提出在未來5年，各中央企業(yè)應(yīng)“大力加強企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)”，指出“合規(guī)管理是深化企業(yè)法制工作的新要求，也是提升依法治企能力的新抓手”。

2015年，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見》，提出到2020年打造治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治央企目標(biāo)，明確了央企法治建設(shè)路徑;2016年，國資委印發(fā)《關(guān)于在部分央企開展合規(guī)管理體系建設(shè)試點工作的通知》，將中國石油、中國移動、招商局集團、東方電氣、中國中鐵等5家央企列為合規(guī)管理體系建設(shè)試點單位。

進入“十四五”，國有企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境更加復(fù)雜，改革發(fā)展的任務(wù)更加艱巨，對法治工作的需求也更加迫切。近期，國務(wù)院國資委密集出臺了《關(guān)于進一步深化法治央企建設(shè)的意見》《關(guān)于加強地方國有企業(yè)法治建設(shè)的指導(dǎo)意見》等法治建設(shè)制度文件，對加強國有企業(yè)法治建設(shè)、著力提升依法治企能力水平作出了安排部署，要求各地國資委加強制度建設(shè)，研究制定推進地方國有企業(yè)法治建設(shè)的制度文件。

央企法治建設(shè)走在前列

這些年，國有企業(yè)在企業(yè)法治建設(shè)方面取得了不俗的成就。其中，央企法治建設(shè)已走在市場前列，形成了相對健全的制度和規(guī)范化的模式：初步建立了一套自上而下重法治、防風(fēng)險的工作機制，基本形成了一個較為完備的風(fēng)險防控體系，積極培育了一種依法合規(guī)經(jīng)營管理的企業(yè)文化。

目前，中國經(jīng)濟發(fā)展面臨需求收縮、供給沖擊、預(yù)期轉(zhuǎn)弱三重壓力，不確定因素增多，提升風(fēng)險管控能力是中央企業(yè)必須面對的重大課題。

根據(jù)人民政協(xié)網(wǎng)站消息，中國建筑第三工程局有限公司著力提升頂層設(shè)計，將風(fēng)險防控作為全局性、系統(tǒng)性工程，經(jīng)過近20年的探索與實踐，最終確定了“法治建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險防控、審計內(nèi)控”四位一體的風(fēng)控委運行模式，在各級企業(yè)組建由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭的法治建設(shè)暨合規(guī)與風(fēng)險管理委員會(風(fēng)控委)，依托風(fēng)控委開展重大風(fēng)險事項的審議、排查、督辦、追責(zé)，從而實現(xiàn)由業(yè)務(wù)系統(tǒng)各自為戰(zhàn)向協(xié)同聯(lián)動轉(zhuǎn)變，由風(fēng)險防控為主向預(yù)警、防控、追責(zé)全過程管理轉(zhuǎn)變，形成管理PDCA循環(huán)，強化各級管理人員的風(fēng)險意識和風(fēng)控能力，有效提升企業(yè)創(chuàng)效能力，在確保國有資本保值增值的同時，帶動了產(chǎn)業(yè)鏈下游7萬家企業(yè)蓬勃發(fā)展。

建立法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)工作機制，才能扎實推進企業(yè)法治建設(shè)工作。同樣源于人民政協(xié)網(wǎng)站消息，中車株洲電力機車有限公司進一步明確了公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理作為推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，在年度工作計劃中增加了推進法治建設(shè)的相關(guān)內(nèi)容，并將推進法治建設(shè)相關(guān)工作的開展落實情況寫進職代會述職報告中，定期匯報推進法治建設(shè)進展情況，并不斷深化改進，確保法治央企建設(shè)持續(xù)、穩(wěn)健地向前推進。

中國核工業(yè)集團有限公司(下稱“中核集團”)強化合規(guī)管理，通過強化頂層設(shè)計，搭建了涵蓋公司治理層、經(jīng)營管理層及工作執(zhí)行層的合規(guī)管理組織體系;建立了以合規(guī)管理規(guī)定為核心，相關(guān)配套制度、專項指引為基礎(chǔ)，合規(guī)管理手冊為補充的“1+N”合規(guī)管理制度體系;制定了合規(guī)風(fēng)險防控、合規(guī)審查、合規(guī)報告等一系列合規(guī)管理工作機制，并積極宣傳集團“合規(guī)盡責(zé)、堅守底線”的合規(guī)理念，培育中核合規(guī)文化，為法治中核建設(shè)優(yōu)化升級奠定堅實基礎(chǔ)。

在外部形勢日益復(fù)雜嚴(yán)峻的背景下，中核集團針對核工業(yè)的特殊風(fēng)險，先后在PPP業(yè)務(wù)、海外反腐敗、世界銀行項目、境外業(yè)務(wù)等領(lǐng)域開展合規(guī)管理研究，出臺專項指引，推動合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)深度融合，不斷充實、細(xì)化集團法治建設(shè)。為推進系統(tǒng)內(nèi)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化, 中核集團發(fā)布了《中核集團合規(guī)管理評價標(biāo)準(zhǔn)(2021版)》，建立了動態(tài)調(diào)整的合規(guī)管理評價指標(biāo)體系，推動全系統(tǒng)合規(guī)管理工作走深、走實。

去年翁杰明曾透露，5年來累計處理中央企業(yè)重大法律糾紛案件近兩萬起，避免或挽回經(jīng)濟損失超過3300億元;累計組織或督促央企核查違規(guī)問題、責(zé)任追究5000余人次。他表示，集團層面總法律顧問制度全面建立，全系統(tǒng)法務(wù)人員達到3.2萬人，專業(yè)化率超過80%，開創(chuàng)了中央企業(yè)法治工作新局面，為中央企業(yè)做強做優(yōu)做大、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供了有力支撐。

(責(zé)編 白馗)