◎文 《法人》雜志全媒體記者  李遼

乘風(fēng)“黔”行

貴州省法治文化建設(shè)巡禮

貴州地處西南腹地高原，是“南來北往、西進(jìn)東出”的咽喉要道。近年來，憑借“貴州智慧”走出了一條有別于東部、不同于西部其他省份的創(chuàng)新發(fā)展之路。

作為內(nèi)陸省份，貴州的“朋友圈”越發(fā)開放。貴州省委、省政府在新形勢(shì)下作出了一系列優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重大決策部署，促進(jìn)貴州經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮企業(yè)法治文化建設(shè)示范引領(lǐng)作用，以依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、弘揚(yáng)法治文化、謀求高質(zhì)量發(fā)展為理念，樹立多彩貴州新形象，在全社會(huì)營(yíng)造良好的法治營(yíng)商環(huán)境。

5月，《法人》雜志“合規(guī)治理中國(guó)行”走進(jìn)貴州，對(duì)貴州省部分央企、國(guó)企和民企進(jìn)行了深度調(diào)研，采寫報(bào)道企業(yè)法治文化建設(shè)與合規(guī)管理的“貴州經(jīng)驗(yàn)”。

飛機(jī)緩緩降落，坐落在重山之中的貴陽漸漸清晰。出了機(jī)場(chǎng)，很快便見了高樓，西部新興都市的輪廓逐步勾勒呈現(xiàn)。以貴陽為中心，貴州省其他主要城市呈輻射狀向四周分布。這片占全國(guó)土地面積1.8%的高原，以超強(qiáng)的包容度，締造出了豐富多樣的特色經(jīng)濟(jì)。

▲貴州遵義 ：法治教育政治生活館 CFP

曾經(jīng)的貴州，“天無三日晴，地?zé)o三尺平，人無三分銀”。黨的十八大以來，由于深化實(shí)施大扶貧、大數(shù)據(jù)、大生態(tài)三大戰(zhàn)略，10年間，貴州經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)位居全國(guó)前三，923萬貧困人口全部脫貧，數(shù)字經(jīng)濟(jì)增速連續(xù)7年全國(guó)第一，創(chuàng)造了趕超跨越的“黃金十年”。

別具特色、富有效率、充滿活力的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系已然搭建完畢。經(jīng)濟(jì)揚(yáng)帆起航，離不開法治護(hù)航。貴州省委、省政府采取了一系列措施，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)業(yè)集群提供有力法治保障，助力營(yíng)商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，以豐富的實(shí)踐創(chuàng)造了法治強(qiáng)省的“貴州經(jīng)驗(yàn)”。

法治示范企業(yè)創(chuàng)建先行先試

近年，隨著貴州經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展及三大戰(zhàn)略行動(dòng)和內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)深入推進(jìn)，不僅在黔企業(yè)熱情得到激發(fā)，還吸引了一大批國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)落戶貴州。目前，貴州市場(chǎng)主體總數(shù)達(dá)388.7萬戶。隨著數(shù)量增多，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中面臨的各類法律風(fēng)險(xiǎn)和矛盾問題也日益凸顯。

早在“七五”普法期間，貴州省司法廳就面向全省各級(jí)各類企業(yè)做了“普法守法”專題調(diào)研，對(duì)19個(gè)行業(yè)190個(gè)大中小企業(yè)摸排走訪發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在法治建設(shè)上存在著較多短板：企業(yè)普法守法意識(shí)不強(qiáng)，員工法律意識(shí)、權(quán)利義務(wù)意識(shí)薄弱，法治文化與企業(yè)文化融合不夠深入，企業(yè)合規(guī)管理水平有待提升。

為盡力消除這些制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的因素，提高企業(yè)整體普法守法水平，充分發(fā)揮法治文化建設(shè)在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境中的保障作用，2021年，貴州省法宣辦、省司法廳在全省組織開展了首批“法治文化建設(shè)示范企業(yè)”創(chuàng)建活動(dòng)。

當(dāng)時(shí)，在全國(guó)范圍內(nèi)，“法治文化建設(shè)示范企業(yè)”創(chuàng)建命名活動(dòng)僅有個(gè)別省份開展，身處西部地區(qū)的貴州算是先行先試。6月2日，貴州省司法廳有關(guān)負(fù)責(zé)人向《法人》記者介紹：“由于沒有經(jīng)驗(yàn)，我們主動(dòng)向有創(chuàng)建經(jīng)驗(yàn)的廣東省學(xué)習(xí)借鑒，聯(lián)合工業(yè)和信息化、國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、工會(huì)、工商聯(lián)等部門召開多次座談會(huì)，共同探討企業(yè)法治文化建設(shè)的方法和路徑?！?/p>

“首先需要?jiǎng)?chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)?！彼榻B，“幾個(gè)部門最后聚焦組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、落實(shí)普法責(zé)任制、依法治企及員工權(quán)益保障、企業(yè)法治文化氛圍營(yíng)造這四大方面，制定了《貴州省‘法治文化建設(shè)示范企業(yè)’創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)》，將企業(yè)是否配備法律顧問機(jī)構(gòu)或法律工作人員，是否有員工權(quán)益保障措施和工會(huì)組織，員工上崗前是否接受法律培訓(xùn)，是否有企業(yè)普法平臺(tái)，企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核率是否達(dá)到100%等納入必須考核的清單。”

值得一提的是，評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)還將近3年內(nèi)發(fā)生過群體性勞資糾紛、被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名單、年度發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故、惡意欠薪被追究刑事責(zé)任、重大環(huán)境污染以及群體性事件等給社會(huì)帶來不良影響的情況納入“一票否決”事項(xiàng)。貴州省司法廳工作人員稱，針對(duì)企業(yè)“一票否決”的情況，評(píng)選組分別向紀(jì)委監(jiān)委、公安、人社、生態(tài)環(huán)保、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)等相關(guān)部門進(jìn)行核查了解，多輪審核驗(yàn)收核實(shí)，“后來在評(píng)選時(shí)，一些本來評(píng)分較高的企業(yè)都‘折’在這里”。

貴州省司法廳負(fù)責(zé)人表示，通過示范創(chuàng)建帶動(dòng)，貴州省企業(yè)法治意識(shí)得到不同程度增強(qiáng)，“辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法”的法治環(huán)境正在形成。大部分企業(yè)把法治建設(shè)融入日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，配有專門的法務(wù)部門和法律顧問，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制逐步完善,企業(yè)員工法治意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)。同時(shí)，企業(yè)法治文化融合程度得到明顯提升，企業(yè)更加注重依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)管理，更加重視員工權(quán)益保障，暢通了員工維權(quán)渠道，在勞動(dòng)合同簽訂等方面不斷充實(shí)和完善。

對(duì)于獲評(píng)首批貴州省“法治文化建設(shè)示范企業(yè)”的77家單位，貴州省司法廳會(huì)同相關(guān)部門及時(shí)兌現(xiàn)相應(yīng)政策激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)措施，在稅費(fèi)繳納、融資性服務(wù)及省律協(xié)公司律師專委會(huì)委員選聘和全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)遴選等相關(guān)活動(dòng)中給予扶持。同時(shí)，還要加強(qiáng)對(duì)命名企業(yè)的動(dòng)態(tài)管理，對(duì)法治建設(shè)水平下滑的企業(yè)予以撤銷，并納入負(fù)面清單管理，使命名企業(yè)真正發(fā)揮良好示范引領(lǐng)帶動(dòng)作用。

合規(guī)治理體系全面搭建

5月中旬，記者走訪了多家貴州省首批“法治文化建設(shè)示范企業(yè)”以及具有完備法治體系和卓越法治能力的企業(yè)，深切感受到企業(yè)對(duì)法治文化建設(shè)的重視，企業(yè)經(jīng)營(yíng)人員依法合規(guī)治企能力水平正在逐步提升。

記者發(fā)現(xiàn)，受訪企業(yè)均在完善和健全主要負(fù)責(zé)人履行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)體系建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的工作機(jī)制，發(fā)揮“頭雁”效應(yīng)，將第一責(zé)任人職責(zé)要求延伸至各部門、各級(jí)子公司，把落實(shí)情況納入到領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)體系。另外，部分企業(yè)已經(jīng)將總法律顧問制度全面寫入公司章程。

多家受訪企業(yè)表示，根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》并結(jié)合自身特點(diǎn)，已構(gòu)建了業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門合規(guī)管理的“三道防線”。貴州烏江水電開發(fā)有限責(zé)任公司建立起以業(yè)務(wù)部門為主的“第一道防線”、以職能部門為主的“第二道防線”全面實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與跟蹤預(yù)警、內(nèi)控合規(guī)自評(píng)與抽查評(píng)價(jià)，另外還有以監(jiān)督、審計(jì)部門為主的“第三道防線”。銅仁市梵凈古邑文旅發(fā)展集團(tuán)有限公司（下稱“梵凈古邑集團(tuán)”）將有關(guān)業(yè)務(wù)職能部門和各子公司作為第一道防線，負(fù)責(zé)實(shí)施業(yè)務(wù)層風(fēng)險(xiǎn)的自控制；法務(wù)審計(jì)部為第二道防線，負(fù)責(zé)度量風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)界限；紀(jì)檢監(jiān)察室為第三道防線，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效開展。而貴州習(xí)酒股份有限公司以強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門主體責(zé)任為重點(diǎn)，堅(jiān)持“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”原則，以強(qiáng)化法律合規(guī)部門管理責(zé)任為重點(diǎn)，組織搭建了整體調(diào)控和重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

梵凈古邑集團(tuán)為完善合規(guī)管理工作中存在的不足，專門聘請(qǐng)第三方專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)為集團(tuán)總部及其子公司提供專項(xiàng)審查咨詢服務(wù)，通過檢查發(fā)現(xiàn)了不少問題：如各子公司內(nèi)控制度不成體系，缺乏主要業(yè)務(wù)活動(dòng)管理制度，未進(jìn)一步制定各業(yè)務(wù)操作流程圖、權(quán)限指引等，未定期對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估和測(cè)試。

“決策先問法，違法不決策?！苯辏?0多家央企將依法治企要求納入考核評(píng)價(jià)體系，均設(shè)立了合規(guī)委員會(huì)。貴州磷化（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（下稱“磷化集團(tuán)”）風(fēng)控審計(jì)部合規(guī)主管徐燕表示：“2021年，磷化集團(tuán)就成立了合規(guī)管理委員會(huì)，全面開展合規(guī)體系建設(shè)工作?！?/p>

中建四局貴州投資建設(shè)有限公司黨委副書記、工會(huì)主席蘇洋告訴記者：“過去企業(yè)都是出了問題才想‘救火’辦法，但構(gòu)建全面覆蓋、全程管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制后，‘救火隊(duì)’變成了‘防火隊(duì)’，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防患于未然。”

貴州神奇藥業(yè)有限公司總裁辦副主任、企業(yè)法治文化建設(shè)工作小組成員張崢介紹，該公司已逐步探索形成以“領(lǐng)導(dǎo)決策層牽頭推進(jìn)、法律事務(wù)部歸口管理、各部門共同實(shí)施、法治建設(shè)工作小組全面落實(shí)監(jiān)督”的法治、合規(guī)、內(nèi)控、全面風(fēng)險(xiǎn)四位一體的工作格局。

為民營(yíng)企業(yè)“問診把脈”

2018年至今，為促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理、依法維權(quán)，貴州省司法廳、省律師協(xié)會(huì)、省基層法律服務(wù)工作者協(xié)會(huì)每年定期組織千余名在經(jīng)濟(jì)犯罪、金融糾紛、房地產(chǎn)糾紛、建設(shè)工程糾紛、勞資糾紛、政府法律事務(wù)等領(lǐng)域?qū)I(yè)過硬的律師、基層法律服務(wù)工作者為民營(yíng)企業(yè)提供免費(fèi)“法治體檢”，幫助企業(yè)解決檢查中發(fā)現(xiàn)的法律問題和困難，為其提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。

在興義市開展的“法治體檢”中，有些企業(yè)不注意應(yīng)收賬款時(shí)效，可能會(huì)使一大筆錢“打水漂”。這個(gè)“雷”被排查出來，企業(yè)采取了有效措施應(yīng)對(duì)，資產(chǎn)得以保全。

2019年至2022年，畢節(jié)市工商聯(lián)多次與市律師協(xié)會(huì)組織多家律所開展“法治體檢”。貴州圣謀律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人稱：“考慮到‘法治體檢’的范圍過于籠統(tǒng)和寬泛，在接到任務(wù)后，我們研判企業(yè)對(duì)‘法治體檢’的核心訴求，設(shè)計(jì)了體檢流程。企業(yè)要營(yíng)利必須進(jìn)行交易，進(jìn)行交易必然產(chǎn)生合同關(guān)系，為此，我們?cè)O(shè)計(jì)了以合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控為核心的‘體檢’方案?！?/p>

畢節(jié)市某爆破公司進(jìn)行“法治體檢”時(shí)，圣謀律師事務(wù)所律師發(fā)現(xiàn)該公司存在沒有合同管理制度、不注意收集自己履行合同及對(duì)方違約有效證據(jù)、合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等問題，因此建議該公司在簽訂爆破服務(wù)合同時(shí)，要約定由對(duì)方指定接受履行的代表人員，從而有效化解了合同重大風(fēng)險(xiǎn)。

貴州清雅律師事務(wù)所團(tuán)隊(duì)曾給貴陽某凈水器公司開展“法治體檢”活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)該公司存在勞動(dòng)合同簽訂和企業(yè)應(yīng)收債權(quán)催收兩方面法律問題和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?！绑w檢”結(jié)束后，律所與該公司建立了“法治體檢”長(zhǎng)期聯(lián)系機(jī)制，雙方分別安排專門對(duì)接人員，使“法治體檢”不流于形式。

5年來，貴州省共組織了9000余名律師和基層法律服務(wù)工作者為3757家民營(yíng)企業(yè)開展了“法治體檢”，梳理涉企糾紛9519件，為民營(yíng)企業(yè)出具法律意見書8900份，審查合同16555份，審查規(guī)章制度3231份，幫助民營(yíng)企業(yè)化解糾紛6810件。

通過“法治體檢”，民營(yíng)企業(yè)防范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防和化解矛盾糾紛、維護(hù)自身合法權(quán)益的能力進(jìn)一步提升。一位民營(yíng)企業(yè)家王軍（化名）說：“這項(xiàng)活動(dòng)幫我們解決了很多難題，尤其是在新冠疫情防控期間，助力我們順利復(fù)工復(fù)產(chǎn)。有了專業(yè)人員的‘問診把脈’，企業(yè)的筋骨更強(qiáng)壯，發(fā)展更有底氣?！?/p>

行政執(zhí)法巧做“加減法”

“法律的生命力在于實(shí)施，法律的權(quán)威也在于實(shí)施?！辟F州省司法廳有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，行政執(zhí)法是行政機(jī)關(guān)履行政府職能、管理經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)的主要方式，是依法行政的晴雨表，也是法治政府建設(shè)成就的試金石。

一直以來，貴州省將法治政府建設(shè)要求貫穿于行政審批制度改革和優(yōu)化政務(wù)服務(wù)全過程。凱里市為規(guī)范行政執(zhí)法行為，對(duì)市直各部門行政案件敗訴及行政負(fù)責(zé)人未出庭情況嚴(yán)格開展追責(zé)問責(zé)，同時(shí)對(duì)行政訴訟敗訴案件在全市范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

在執(zhí)法權(quán)限、執(zhí)法范圍上做“加法”，貴州省將119項(xiàng)、34項(xiàng)縣級(jí)行政管理權(quán)限分別依法賦予經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)鎮(zhèn)和整合審批服務(wù)執(zhí)法力量工作試點(diǎn)縣所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道），努力解決基層“看得見、管不著”的問題；在執(zhí)法層級(jí)、執(zhí)法隊(duì)伍上做“減法”，自2014年以來，省級(jí)共撤銷執(zhí)法隊(duì)伍18支，努力消除重復(fù)執(zhí)法。

貴州省市場(chǎng)監(jiān)督管理局創(chuàng)新“包容審慎”監(jiān)管，制定印發(fā)《貴州省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為不予處罰清單》，為企業(yè)輕微違法行為建立“容錯(cuò)”機(jī)制，累計(jì)為20.13萬戶企業(yè)進(jìn)行信用修復(fù)，編制輕微違法行為不予處罰清單，依法對(duì)111項(xiàng)輕微違法行為不予處罰。

平塘縣某汽車租賃公司在抖音發(fā)布違法廣告。按照規(guī)定，應(yīng)處二十萬元以上一百萬元以下的罰款。這對(duì)于個(gè)體工商戶的打擊是致命的。鑒于當(dāng)事人初次違法，且違法行為發(fā)生后廣告宣傳車輛未發(fā)生租賃和銷售，當(dāng)事人也主動(dòng)將違法廣告撤銷并積極配合執(zhí)法人員調(diào)查取證，沒有造成嚴(yán)重后果。行政處罰法第三十三條第一款規(guī)定，違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。平塘縣市場(chǎng)監(jiān)管局據(jù)此決定責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，對(duì)其不予行政處罰。

在實(shí)施“建設(shè)國(guó)內(nèi)一流營(yíng)商環(huán)境三年行動(dòng)”中，貴州共修改涉及優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境規(guī)章6部，廢止12部，清理妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的各類政策措施54025件，維護(hù)了各類經(jīng)營(yíng)主體平等享受公平競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利。通過加強(qiáng)企業(yè)法治文化建設(shè)與合規(guī)管理、嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法的創(chuàng)新舉措，貴州省為推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)高質(zhì)量發(fā)展奠定了良好法治基礎(chǔ)，為持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境營(yíng)造了濃厚法治氛圍，為貴州這塊內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)新高地培育了逐鹿未來的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

責(zé)編｜白 馗

編審｜崔曉林 

校對(duì)｜張波  張雪慧