作為全球最大的造船集團，中國船舶集團面臨著產(chǎn)業(yè)鏈條長，市場化、國際化程度高，合規(guī)要求嚴格的特點，面臨復雜多樣的外部環(huán)境，中國船舶集團領導層高度重視合規(guī)管理工作，大力弘揚“懸規(guī)植矩 循序善治”法治文化，按照“筑牢工作基礎，總部以上率下，推動先行先試、逐步全面展開”的總體思路，深入開展合規(guī)管理各項工作，以合規(guī)護航世界一流船舶集團建設。

領導層高度重視合規(guī)管理

中國船舶集團領導層高度重視合規(guī)管理工作，成立了由董事長、總經(jīng)理擔任主任、副主任，包括總法律顧問、業(yè)務部門負責人等成員在內(nèi)的合規(guī)管理委員會，每年專題召開法治合規(guī)委員會會議，研究部署集團公司合規(guī)管理重大事項；每年召開法治工作會議，對年度法治合規(guī)工作作出統(tǒng)籌安排部署，強化頂層推動和系統(tǒng)謀劃?？偨?jīng)理出席集團公司合規(guī)管理強化年部署會，提出明確要求，推動國資委工作部署在集團公司深入落實。

2021年，時任中國船舶集團黨組書記、董事長雷凡培主持發(fā)布了《集團公司總部員工誠信合規(guī)手冊》，提出“牢記人人合規(guī)、事事合規(guī)，做到心知規(guī)、行有規(guī)、管依規(guī)，以誠信守德、有效合規(guī)推動建設世界一流船舶集團”的合規(guī)宣言。黨組副書記、總經(jīng)理楊金成提出“合規(guī)管理是貫徹落實習近平總書記重要指示精神、建設世界一流船舶集團的基礎性保障工作，非常重要。全集團上下必須下大力氣認真抓好。特別是要將合規(guī)管理與實際生產(chǎn)經(jīng)營管理工作緊密結(jié)合起來，規(guī)范管理流程、防范化解各類風險，促進各項工作有序開展”的合規(guī)要求。

中國船舶集團領導層以上率下，董事長、總經(jīng)理及全體黨組成員帶頭參加合規(guī)培訓，參與全員合規(guī)考試，作出合規(guī)承諾，以實際行動踐行合規(guī)理念，帶動全集團培育樹立“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的合規(guī)文化。

船舶行業(yè)合規(guī)管理要求高

船舶行業(yè)屬于傳統(tǒng)裝備制造業(yè)，資金密集型、技術密集型和勞動密集型特征明顯。合規(guī)管理主要呈現(xiàn)出兩個方面特點：

一是產(chǎn)業(yè)鏈條長，合規(guī)領域復雜多樣。船舶行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游涉及鋼材等原材料行業(yè)，中游涉及船舶總裝、船舶設計、設備配套、工程建設等行業(yè)，下游涉及航運、油氣、租賃等客戶，此外還包括信貸、保函等金融服務業(yè)，面臨勞動用工、環(huán)境保護、質(zhì)量環(huán)保、工程建設、金融、稅務和國際化經(jīng)營等諸多領域合規(guī)監(jiān)管要求，合規(guī)管理領域復雜多樣。

二是市場化、國際化程度高，合規(guī)要求嚴格。目前，中國船舶集團造船完工量、新接訂單量、手持訂單量三大主要造船指標穩(wěn)居世界第一。其中，手持訂單中出口船占比達到九成以上，特別是包括歐洲等在內(nèi)的發(fā)達國家船東占比超過六成。伴隨而來的是需要面對較為嚴格的國際船舶標準、國際貿(mào)易規(guī)則、船東所在國法律等國際合規(guī)要求。

中國船舶集團是2019年底經(jīng)中央批準，由中國船舶工業(yè)集團和中國船舶重工集團重組成立的。重組整合之初，面臨較多合規(guī)管理難題，包括原兩大集團管理體系、制度體系和文化理念等存在差異，所屬成員單位數(shù)量、業(yè)務領域的大幅增加帶來的合規(guī)管理難度提升，各成員單位合規(guī)管理基礎參差不齊等。

以上率下逐步全面展開

為推動重組整合之后加快建立完善合規(guī)管理體系，切實促進原兩大集團深度融合，中國船舶集團按照“筑牢工作基礎，總部以上率下，推動先行先試、逐步全面展開”的總體思路，深入開展合規(guī)管理各項工作。

一是全面推進合規(guī)管理制度體系建設。按照黨組關于制度體系建設的部署安排，中國船舶集團著力推進以《章程》為統(tǒng)領，包含基本制度、專項制度、具體制度三個層級的規(guī)章制度體系建設。結(jié)合集團公司實際，將外部規(guī)范要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，筑牢合規(guī)管理的前提和基礎。兩年多以來，中國船舶集團持續(xù)推進各個業(yè)務領域規(guī)章制度建設工作，現(xiàn)行有效制度200多項，基本構(gòu)建起集團公司總部規(guī)章制度體系，為生產(chǎn)經(jīng)營管理各主要環(huán)節(jié)提供合規(guī)管理制度依據(jù)。

二是以上率下開展總部合規(guī)閉環(huán)管理。為充分調(diào)動全系統(tǒng)推進合規(guī)管理積極性和主動性，中國船舶集團總部率先開展“合規(guī)培訓-合規(guī)考試-合規(guī)承諾-誠信合規(guī)手冊-合規(guī)規(guī)范清單-合規(guī)業(yè)務流程-合規(guī)簽證”的合規(guī)管理閉環(huán)模式。組織總部員工定期開展合規(guī)培訓；組織包括集團公司領導在內(nèi)的全體員工進行合規(guī)考試；發(fā)布《集團公司總部員工誠信合規(guī)手冊》，宣傳普及集團公司合規(guī)理念，記錄員工合規(guī)承諾、合規(guī)培訓、違規(guī)行為等情況；制定總部合規(guī)規(guī)范清單和合規(guī)業(yè)務流程，明確需要遵守的內(nèi)規(guī)和外規(guī)規(guī)范以及業(yè)務流程各環(huán)節(jié)的合規(guī)要求。

三是積極推動成員單位合規(guī)管理試點。按照全面覆蓋所屬不同類型企業(yè)的原則，先后兩批挑選了船舶總裝企業(yè)、船舶配套企業(yè)、科研院所、專業(yè)公司和地區(qū)公司等不同類型的企事業(yè)單位開展合規(guī)試點工作，并組織各試點單位緊密結(jié)合自身業(yè)務領域的特點和合規(guī)要求，編制具體業(yè)務領域的合規(guī)管理規(guī)范，為集團公司深化改革發(fā)展、全面構(gòu)建合規(guī)管理體系探索了經(jīng)驗，打下了基礎。

促進“三道防線”職責落實

一是統(tǒng)籌謀劃“合規(guī)管理強化年”工作。按照國務院國資委部署安排，中國船舶集團結(jié)合公司實際編制了《“合規(guī)管理強化年”實施方案》，明確了6個著力方向、22項重點任務和44項具體措施，進一步強化合規(guī)管理制度建設、完善運行機制、強化責任落實、抓好業(yè)務合規(guī)管理、加強組織體系建設、打造“法治船舶”合規(guī)文化。同時，在以往集團公司總部合規(guī)管理的基礎上，向下延伸至成員單位，推動成員單位建立完善合規(guī)管理體系。

二是完善合規(guī)管理組織體系和制度體系。推動成員單位廣泛建立合規(guī)管理委員會等合規(guī)管理領導機構(gòu)，配備法律合規(guī)專業(yè)工作人員，建立集團總部兼職合規(guī)管理員隊伍，形成頂層推動、專業(yè)分工、協(xié)同配合的合規(guī)管理組織體系；制定出臺合規(guī)管理專項制度和合規(guī)管理規(guī)范指引，構(gòu)建切實有效的合規(guī)管理制度體系。

三是促進合規(guī)管理“三道防線”職責落實。以防范風險為導向，編制財務、投資、產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、國際化經(jīng)營、質(zhì)量環(huán)保、人力資源等重點崗位合規(guī)職責清單，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程，強化合規(guī)管理“第一道防線”職責落實。嚴格落實規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策事前100%法律合規(guī)審核，將合規(guī)要求納入重要決策管控過程，實現(xiàn)法律合規(guī)一體化審查，充分發(fā)揮合規(guī)管理“第二道防線”把關作用。針對重點領域開展監(jiān)督檢查，對違規(guī)行為嚴肅開展責任追究，切實形成“第三道防線”的震懾效應。

四是凝聚法治合規(guī)文化。中國船舶集團2022年法治工作會議將“懸規(guī)植矩、循序善治”確立為集團公司新時期的法治文化，同時明確提出要“行合規(guī)之矩，推動企業(yè)管理依規(guī)有效運營”，鮮明樹立“人人合規(guī),事事合規(guī)”的合規(guī)理念。

目前，中國船舶集團已經(jīng)將合規(guī)管理納入《集團公司法治建設“十四五”規(guī)劃》，明確到2023年“總部合規(guī)閉環(huán)管理逐步成熟并不斷深化，試點單位經(jīng)驗成果有效推廣，成員單位合規(guī)管理工作全面覆蓋、有效運行、符合實際、各具特色”。到2025年“基本建立全面覆蓋、有效運行的合規(guī)管理體系。法務、合規(guī)、制度、風控一體化建設取得積極成效，各管理體系相互銜接、運轉(zhuǎn)順暢、發(fā)揮實效”。

10月1日起，國務院國資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》開始施行，新辦法進一步要求把黨的領導融入合規(guī)管理，將合規(guī)管理責任明確落實到全體員工，同時又注重發(fā)揮“關鍵少數(shù)”的帶頭示范作用，明確各主體和機構(gòu)職責定位，全面規(guī)范“三道防線”職責，并提出設立首席合規(guī)官。中國船舶集團將在國資委的指導下，按照新辦法的要求，下大力氣推進合規(guī)管理邁上新臺階，為高質(zhì)量發(fā)展提供更有力的保障。